ASIC là cơ quan giám sát và quản lý tài chính hàng đầu tại Úc. Trong thập kỷ qua, ASIC đã trở thành một tiêu chuẩn cấp phép cho các sàn Forex và các tổ chức tài chính khác trên toàn thế giới. ASIC là một trong những cơ quan quản lý ngành Forex có uy tín. Nhiệm vụ chính của ASIC không chỉ là cấp giấy phép, mà còn bao gồm việc giám sát và đảm bảo rằng các tổ chức tài chính hoạt động một cách hợp pháp và công bằng. Bài viết này sẽ giúp bạn hiểu rõ hơn về giấy phép ASIC là gì? Cấu trúc, mục tiêu và nhiều khía cạnh khác liên quan.
MỤC LỤC
Giấy phép ASIC là gì?
ASIC, viết tắt của Australian Securities and Investments Commission dịch sang tiếng Việt là Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư ÚC. Đây là cơ quan quản lý chính giám sát thị trường chứng khoán và đầu tư tại Úc. Cuộc điều tra Wallis đã khuyến nghị được thành lập vào ngày 1/7/1998. Ngoài ra, ASIC hoạt động theo quy định của Đạo luật Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc 2001.
Cấu trúc của giấy phép ASIC
Tổ chức này được lãnh đạo bởi một Ủy ban chịu trách nhiệm về các hoạt động của ASIC. Ủy ban gồm có Chủ tịch và các thành viên. Ủy ban quyết định định hướng chiến lược và các ưu tiên của ASIC.
Vai trò của tổ chức ASIC
Theo Đạo luật ASIC, ASIC phải đáp ứng đủ các điều kiện như sau:
- Duy trì, tạo điều kiện và cải thiện hiệu suất của hệ thống tài chính.
- Thúc đẩy sự tham gia của nhà đầu tư và người tiêu dùng một cách tự tin và đầy đủ thông tin.
- Quản lý và thực thi luật một cách hiệu quả và hiệu quả.
- Xử lý và lưu trữ thông tin một cách hiệu quả và nhanh chóng.
- Cung cấp thông tin liên quan đến các công ty và các tổ chức khác cơ quan công quyền một cách kịp thời.
Các doanh nghiệp được cấp phép bởi ASIC
ASIC cung cấp cho phép các tổ chức/công ty có quyền:
- Đưa ra các khuyến nghị về các sản phẩm tài chính cho khách hàng.
- Thực hiện các giao dịch sản phẩm tài chính.
- Tạo thị trường cho một sản phẩm chính.
- Vận hành một cơ chế tài chính đã đăng ký.
- Cung cấp ghi chú dịch vụ và nhận tiền gửi.
- Cung cấp các dịch vụ của công ty truyền thông.
Điều kiện để sàn Forex nhận giấy phép ASIC
ASIC là cơ quan tài chính hoạt động độc lập, cho nên ASIC sẽ không phải bất kỳ sự chi phối nào từ các tổ chức hay cơ quan khác. Vì thế để nhận được giấy phép từ ASIC, một sàn forex phải đáp ứng được các yêu cầu và tiêu chuẩn mà ASIC đặt ra. Cụ thể như sau:
- Trụ sở chính: Sàn forex phải có trụ sở chính hoặc văn phòng đại diện tại Úc.
- Vốn điều lệ: Các sàn forex phải có giấy phép dịch vụ tài chính để hoạt động một cách hợp pháp. Để đảm bảo khả năng vận hàng hoạt động và đề phòng trường hợp xấu khiến cho broker phá sản, sàn forex phải bắt buộc có vốn điều lệ trên 1 triệu AUD.
- Nền tảng giao dịch: Nền tảng giao dịch cần hiện đại, tiên tiến và mô hình kinh doanh cần phải có tính cạnh tranh cao. Đồng thời cần phải được trình bày trong đơn đăng ký cấp phép kinh doanh một cách rõ ràng.
Hậu quả nếu không tuân thủ theo quy định
Việc không tuân thủ các quy định của ASIC ảnh hưởng đến danh tiếng của các tổ chức tài chính và cá nhân. Ngoài ra còn có thể dẫn đến nhiều hậu quả nghiêm trọng khác. Có hai trường hợp, cụ thể như sau:
Trường hợp Broker không còn khả năng thanh toán
Khi các sàn giao dịch phá sản thì nhiệm vụ của giấy phép ASIC bằng cách thức như sau:
- Đăng ký quản trị viên bên ngoài và đảm bảo họ đều tuân thủ đúng luật.
- Giám sát những người đăng ký thanh lý.
- Cung cấp và cập nhật thông tin về những broker mất khả năng thanh toán ở trên website của ASIC.
- Thực hiện những cải cách, sáng kiến trong việc mất khả năng thanh toán.
Trường hợp Broker vi phạm quy định
Thông qua những cơ quan Liên bang khác nhau, ASIC sẽ giải quyết khiếu nại của các trader theo trình tự như sau:
- Điều tra những vi phạm bị nghi ngờ hoặc bị cáo buộc.
- Đưa ra các thông báo vi phạm.
- Thi hành những hình phạt dân sự.
- Cấm các hoạt động cá nhân.
- Truy tố người chơi phạm tội.
- Như vậy, có thể thấy giấy phép ASIC được thiết lập nhằm bảo vệ trader trong việc chống lại những hành vi sai trái cũng như các hậu quả liên quan đến các dịch vụ và sản phẩm tài chính.
Cách thức kiểm tra sàn Forex đã nhận được giấy phép ASIC
Cách thức kiểm tra chỉ với một vài bước đơn giản. Để kiểm tra giấy cấp phép ASIC cùng làm theo những bước sau đây:
Bước 1: Truy cập vào trang web ASIC tại đây
Bước 2: Chọn vào phần “Search Within” và nhấn chọn “Organisation & Business Names”
Bước 3: Nhập số giấy phép hoặc tên sàn forex cần tra cứu vào ô rồi nhấn vào “Go” và sẽ hiển thị kết quả.
Bước 4: Trader sẽ kiểm tra thông tin hiện trên ASIC và thông tin mà sàn môi giới cung cấp.
Nhìn chung, ASIC là một loại giấy phép uy tín trong ngành forex giúp nhiều trader tránh khỏi các sàn forex lừa đảo. Có thể thấy giấy phép ASIC giúp trader có thể an tâm và vững tin trong quá trình tham gia đầu tư. Hy vọng bài viết này đem lại những thông tin về giấy phép ASIC nhằm giúp các bạn sàng lọc được các sàn forex uy tín.
Câu hỏi thường gặp
ASIC, viết tắt của Australian Securities and Investments Commission dịch sang tiếng Việt là Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư ÚC. Đây là cơ quan quản lý chính giám sát thị trường chứng khoán và đầu tư tại Úc.
+ Duy trì, tạo điều kiện và cải thiện hiệu suất của hệ thống tài chính.
+ Thúc đẩy sự tham gia của nhà đầu tư và người tiêu dùng một cách tự tin và đầy đủ thông tin.
+ Quản lý và thực thi luật một cách hiệu quả và hiệu quả.
+ Sàn forex phải có trụ sở chính hoặc văn phòng đại diện tại Úc.
+ Sàn forex phải bắt buộc có vốn điều lệ trên 1 triệu AUD.
+ Nền tảng giao dịch cần hiện đại, tiên tiến và mô hình kinh doanh cần phải có tính cạnh tranh cao.
BÀI VIẾT LIÊN QUAN
- Giấy Phép MISA: Tìm hiểu về Cơ quan Dịch vụ Quốc tế MWALI
- Giấy phép FCA là gì? Điều kiện để các sàn forex có được giấy phép FCA
- Nhận được giấy phép nhà môi giới Forex ở nhiều khu vực pháp lý khác nhau
Nguồn: Investopedia